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600521华海药业股吧:非公开发行股票上市流通

时间:2019/10/9 19:48:43  作者:  来源:  查看:132  评论:0
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为浙江
华海药业股份有限公司(以下简称“华海药业”或“公司”)非公开发行 A 股股
票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等规定,对
华海药业 2016 年非公开发行股票之限售股份上市流通的事项进行了核查,核查
情况如下:
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1992 号文核准,浙江华海药业
股份有限公司(以下简称“华海药业”或“公司”)以非公开发行方式,完成发
行 11,970,619 股人民币普通股(A 股),并于 2016 年 10 月 17 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司完成股份登记托管手续,参与认购本次非公开发行
的认购对象为浙江华海药业股份有限公司2015年员工持股计划,锁定期为3年。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后,公司总股本数量为 1,043,049,722 股,其中无限售条件
流通股为 1,021,653,453 股,有限售条件流通股为 21,396,269 股。
(一)2017 年回购注销部分限制性股票
2016 年 10 月 21 日,公司第六届董事会第六次临时会议审议通过《关于公
司回购注销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性股票的议案》,同意对因离
职、职务变动等原因已不符合激励条件的原激励对象 15 人已获授但尚未解锁的
限制性股票共计 489,320 股进行回购注销。
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2016 年 11 月 7 日,公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过《关于公司
回购注销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性股票的议案》,公司总股本由
1,043,049,722 股减少至 1,042,560,402 股。公司已于 2017 年 1 月 9 日在中证登上
海分公司办理完成回购注销手续。
本次回购注销完成后,公司的总股本变更为 1,042,560,402 股。本次股本变
动不会影响浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数。
(二)2017 年第二次回购注销部分限制性股票
2017 年 4 月 21 日,公司第六届董事会第一次会议审议通过《关于公司回购
注销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性股票的议案》,同意对因离职已不
符合激励条件的原激励对象 4 人已获授但尚未解锁的限制性股票共计 70,070 股
进行回购注销。
2017 年 5 月 16 日,公司 2016 年年度股东大会审议通过《关于公司回购注
销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性股票的议案》,公司总股本由
1,042,560,402 股减少至 1,042,490,332 股。公司已于 2017 年 8 月 8 日在中证登上
海分公司办理完成回购注销手续。
本次回购注销完成后,公司的总股本变更为 1,042,490,332 股。本次股本变
动不会影响浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数。
(三)2018 年资本公积转增股本
2018 年 4 月 19 日,公司召开的 2017 年度股东大会审议通过 2017 年度利润
分配方案,同意以方案实施前的公司总股本 1,042,490,332 股为基数,以资本公
积金向全体股东每股转增 0.2 股。2018 年 5 月 25 日,本次资本公积转增股本完
成权益分派。2018 年 5 月 28 日,新增无限售条件流通股上市。
该次转增完成后,公司的总股本变更为 1,250,988,398 股,浙江华海药业股
份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数由 11,970,619 股变更为 14,364,743
股。
(四)2018 年回购注销部分限制性股票
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公司于 2017 年 8 月 18 日召开的第六届董事会第十二次临时会议、2017 年
10 月 27 日召开的第六届董事会第十四次临时会议、2018 年 1 月 15 日召开第六
届董事会第十六次临时会议、2018 年 3 月 27 日召开的第六届董事会第二次会议
分别审议通过了《关于公司回购注销 2015 年限制性股票激励计划的部分限制性
股票的议案》,对不符合解锁条件的 8 名激励对象所持有的 149,760 股限制性股
票予以回购注销。
2018 年 1 月 31 日召开的 2018 年第一次临时股东大会、2018 年 4 月 19 日
召开的 2017 年年度股东大会分别审议通过《关于公司回购注销 2015 年限制性股
票激励计划的部分限制性股票的议案》,同意回购注销部分限制性股票。公司已
于 2018 年 7 月 19 日在中证登上海分公司办理完成回购注销手续。
本次回购注销完成后,公司的总股本变更为 1,250,838,638 股。本次股本变
动不会影响浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数。
(五)2019 年完成非公开发行股票
2019 年 3 月 26 日公司收到《关于核准浙江华海药业股份有限公司非公开
发行股票的批复》(证监许可[2019]333 号)核准批文,核准公司非公开发行不超
过 250,167,727 股新股。公司实际向 5 家特定对象非公开发行华海药业人民币普
通股(A 股)股票 71,532,314 股,并于 2019 年 9 月 10 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理了新增股份登记托管手续。
公司上述非公开发行股票完成后,总股本增至 1,322,370,952 股。本次股本
变动不会影响浙江华海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划所持股份数。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请上市流通的限售股持有人无上市特别承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
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