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688108赛诺医疗股吧:公司股票在科创板上市询价

时间:2019/10/9 19:51:01  作者:  来源:  查看:129  评论:0

本次发行的发行方式、回拨机制、网上网下申购、缴款及中止发行等环节请
投资者重点关注,具体内容如下:
1、本次发行采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、网下向
符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)、网上向持有上海市场非
限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网
上发行”)相结合的方式进行。
本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由中信证券股份有限公司
(以下简称“中信证券”、“保荐机构(主承销商)”)负责组织实施。战略配
售 在 中 信 证 券 处 进 行 , 初 步 询 价 及 网 下 发 行 通 过 申 购 平 台
实施;网上发行通过上交所交易系统实施。
本次发行的战略投资者为保荐机构相关子公司中信证券投资有限公司。
2、发行人和保荐机构(主承销商)将通过网下初步询价直接确定发行价格,
网下不再进行累计投标询价。
3、初步询价:本次发行的初步询价时间为 2019 年 10 月 15 日(T-3 日)的
9:30-15:00 。上述时间内, 符合条件的网下 投资者可通过申购平台
填写、提交拟申购价格和拟申购数量。
4、网下发行对象:本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、
基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合
一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。
5、同一投资者多档报价:本次初步询价拟采取拟申购价格与拟申购数量同
时申报的方式进行,网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数
量。参与询价的网下投资者可为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,
每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网
下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过 3 个。网下投资者为拟参与报价的
全部配售对象录入报价记录后,应当一次性提交。多次提交的,以最后一次提交
的全部报价记录为准。初步询价时,同一网下投资者填报的拟申购价格中,最高
价格与最低价格的差额不得超过最低价格的 20%。
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6、高价剔除:发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,对所有
符合条件的网下投资者所属配售对象的报价按照拟申购价格由高到低、同一拟申
购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购数量上
按申报时间(申报时间以申购平台记录为准)由晚到早、同一拟申购价格同一拟
申购数量同一申报时间上按申购平台自动生成的配售对象顺序从后到前的顺序
排序,剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除的申购总量不低于网下投资者申
购总量的 10%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相
同时,对该价格上的申报可不再剔除,剔除比例可低于 10%。剔除部分不得参与
网下申购。
7、延迟发行安排:初步询价结束后,发行人和保荐机构(主承销商)确定
的发行价格若超出《赛诺医疗科学技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)中披露的网下投资者剔除最高
报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数,以及公开募集方式设立的证券投资
基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价
中位数和加权平均数的孰低值,发行人和保荐机构(主承销商)将:(1)若超出
比例不高于 10%的,在申购前至少 5 个工作日发布投资风险特别公告;(2)若超
出比例超过 10%且不高于 20%的,在申购前至少 10 个工作日发布 2 次以上投资
风险特别公告;(3)若超出比例高于 20%的,在申购前至少 15 个工作日发布 3
次以上投资风险特别公告。
8、新股配售经纪佣金:保荐机构(主承销商)将向通过战略配售、网下配
售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金,保荐机构(主承销商)因承担发行
人保荐业务获配股票(包括保荐机构相关子公司跟投部分的股票)或者履行包销
义务取得股票的除外。本次发行向网下投资者收取的新股配售经纪佣金费率为
0.50%,投资者在缴纳认购资金时需一并划付对应的配售经纪佣金。
9、限售期安排:本次发行的股票中,网上发行的股票无流通限制及限售期
安排,自本次公开发行的股票在上交所科创板上市之日起即可流通。
网下发行部分,公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理
计划(包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的
公募产品)(以下简称“公募产品”)、基本养老保险基金(以下简称“养老金”)、
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社保基金投资管理人管理的社会保障基金(以下简称“社保基金”)、根据《企
业年金基金管理办法》设立的企业年金基金(以下简称“企业年金基金”)、符
合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(以下简称“保险资
金”)和合格境外机构投资者资金等配售对象中,10%的最终获配账户(向上取
整计算)应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上
市之日起 6 个月。前述配售对象账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签
方式确定。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
战略配售股份限售期安排详见“二、战略配售”。
10、市值要求:以初步询价开始前两个交易日 2019 年 10 月 11 日(T-5 日)
为基准日,参与本次发行初步询价的科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售
基金在该基准日前 20 个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售 A 股股份和
非限售存托凭证日均市值应为 1,000 万元(含)以上;其他参与本次发行的初步
询价网下投资者及其管理的配售对象在该基准日前 20 个交易日(含基准日)所
持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日均市值应为 6,000 万元(含)
以上。
参与网上发行的投资者持有 1 万元以上(含 1 万元)市值的上海市场非限售
A 股股票和非限售存托凭证方可通过交易系统申购本次网上发行的股票。投资者
持有市值按其 2019 年 10 月 16 日(T-2 日,含当日)前 20 个交易日的日均持有
市值计算。
11、网上网下申购时无需交付申购资金:本次网下发行申购日与网上申购日
同为 2019 年 10 月 18 日(T 日),其中,网下申购时间为 9:30-15:00,网上申购
时间为 9:30-11:30,13:00-15:00。投资者在 2019 年 10 月 18 日(T 日)进行网上
和网下申购时无需缴付申购资金及网下新股配售经纪佣金。
 12、自主表达申购意向:网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托
证券公司代其进行新股申购。
13、获配投资者缴款与弃购股份处理:网下获配投资者应根据《赛诺医疗科
学技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网
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上中签结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”),
按发行价格与初步配售数量,于 2019 年 10 月 22 日(T+2 日)16:00 前及时足额
缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金。网下投资者如同日获配多只新股,
请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,
合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》确保其资金账户在 2019 年 10 月 22 日(T+2 日)日终有足额的新股认购资
金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。
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