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688138清溢光电股吧:公司股票在科创板上市

时间:2019/11/7 20:09:08  作者:  来源:  查看:129  评论:0
2019 年 3 月 13 日,发行人召开第八届董事会第四次会议,会议审议通过了
《关于公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在科创板上市的议案》等
与本次发行并上市相关议案,决定召开股东大会并将该等议案提交股东大会审
议。
(二)发行人股东大会关于本次上市的批准与授权
2019 年 3 月 28 日,发行人召开 2019 年第二次临时股东大会,会议审议通
过了《关于公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在科创板上市的议案》
等与本次发行并上市相关议案。
(三)上海证券交易所、中国证券监督管理委员会关于本次发行上市的审核
2019 年 10 月 11 日,上海证券交易所科创板股票上市委员会发布《科创板
上市委 2019 年第 30 次审议会议结果公告》,根据该公告内容,上海证券交易所
科创板股票上市委员会于 2019 年 10 月 11 日召开 2019 年第 30 次会议,审议同
意发行人发行上市(首发)。
2019 年 10 月 24 日,中国证券监督管理委员会作出《关于同意深圳清溢光
电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1972 号),
同意发行人股票公开发行并上市的注册申请。
二、战略投资者的名单和配售股票数量
(一)战略配售对象的确定
本次发行战略配售的对象须为符合《业务指引》第八条规定的具有战略合作
关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业;具有长期投资意愿的大型保险公
司或其下属于企业、国家级大型投资基金或其下属于企业;符合一定条件的证券
投资基金;保荐机构相关子公司;发行人高级管理人员与核心员工设立的专项资
产管理计划;符合法律法规、业务规则规定的其他战略投资者。
本次发行涉及的战略投资者共有 1 名,为广发证券参与跟投的保荐机构相关
子公司广发乾和投资有限公司(以下简称“广发乾和”),无其他战略投资者安排。
(二)战略配售的参与规模
根据《业务指引》规定,广发乾和将按照本次股票发行价格预计认购发行人
本次公开发行股票数量的 5%,即 334.00 万股,但不超过人民币 4,000 万元。具
体比例和金额将在 T-2 日确定发行价格后确定。
三、关于参与本次发行战略配售对象的合规性
(一)广发乾和
1、主体信息
广发乾和的基本信息如下:
公司名称:广发乾和投资有限公司
企业类型:有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
法定代表人:罗斌华
统一社会信用代码:91110000596062543M
设立日期:2012 年 5 月 11 日
营业期限:2012 年 5 月 11 日至长期
住所:北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 206 室
注册资本:360,350.00 万元人民币
经营范围:项目投资;投资管理。(1、未经有关部门批准,不得以公开方式
募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷
款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资
本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;
依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
根据广发乾和提供的营业执照、公司章程等资料,经保荐机构(主承销商)
核查,广发乾和系依照法律程序设立且合法存续的有限责任公司,不存在根据相
关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形,其经营资金均系自有资金,不
存在以非公开方式向投资者募集资金设立的情形,不存在资产由基金管理人管理
的情形,亦未担任任何私募基金管理人。因此,广发乾和不属于根据《中华人民
共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管
理人登记和基金备案办法(试行)》规范的私募投资基金或私募管理人,无需按
照相关规定履行登记备案程序。


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